证券代码：002838      证券简称：道恩股份       公告编号：2023-019

债券代码：128117      债券简称：道恩转债

          山东道恩高分子材料股份有限公司

【资料图】

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记

 载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  一、 关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定

  山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 7 月 2

日公开发行了 360 万张可转换公司债券（债券代码：128117，债券简称：道恩转

债）并于 2020 年 7 月 20 日上市。根据《山东道恩高分子材料股份有限公司公开

发行可转换公司债券募集说明书》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国

证监会”）关于可转换公司债券发行的有关规定，在本次发行之后，若公司发生

派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股

而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的

调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

  派送股票股利或转增股本：P1=P0÷（1+n）；

  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；

  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；

  派送现金股利：P1=P0-D；

  上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。

  其中：P1 为调整后转股价；P0 为调整前转股价；n 为派送股票股利或转增

股本率；A 为增发新股价或配股价；k 为增发新股或配股率；D 为每股派送现金

股利。

  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，

并在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股 价格调

整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。

当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换

股份登记日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格执行。

  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、

数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的

债权利益或转股衍生权益时，本公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则

以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关

转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管 部门的

相关规定来制订。

  二、历次转股价格调整情况

  （一）第一次调整

  根据公司 2020 年第二次临时股东大会决议，公司 2020 年半年度利润分配方

案为：以公司 2020 年 6 月 30 日总股本 407,027,500 股为基数，向全体股东每

不以资本公积金转增股本；不送红股。

  根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价

格将作相应调整：调整前“道恩转债”转股价格为 29.32 元/股，调整后转股价

格为 29.07 元/股。调整后的转股价格自 2020 年 9 月 24 日（除权除息日）起生

效。

  （二）第二次调整

  根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，截至 2021 年 1 月 4 日 ，公

司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 953,226 股。

  根据上述可转债转股价格调整的方案及行权情况，道恩转债的转股 价格由

  （三）第三次调整

销 1 万股。根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的

转股价格不变仍为 29.03 元/股。

  （四）第四次调整

  根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021 年 1 月 5 日至 2021

年 5 月 19 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 17,275

股。

  根据公司 2020 年年度股东大会决议，公司 2020 年年度利润分配方案为：以

公司股权登记日总股本 407,990,520 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红

利 2 元（含税）；不以资本公积金转增股本；不送红股。

  鉴于上述原因，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩

转债”的转股价格将作相应调整：调整前“道恩转债”转股价格为 29.03 元/股，

调整后转股价格为 28.83 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 5 月 26 日（除权

除息日）起生效。

  （五）第五次调整

  根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021 年 8 月 24 日至 2021

年 9 月 11 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累 计为

的转股价格由 28.83 元/股调整为 28.82 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 9

月 13 日起生效。

  （六）第六次调整

销 11.48 万股。根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，

                                 “道恩转债”

的转股价格由 28.82 元/股调整为 28.83 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 11

月 23 日起生效。

  （七）第七次调整

  根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021 年 12 月 23 日至

                                  “道恩转债”

的转股价格由 28.83 元/股调整为 28.78 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 1

月 6 日起生效。

  （八）第八次调整

  根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2022 年 1 月 5 日至 2022

年 4 月 5 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为

的转股价格由 28.78 元/股调整为 28.77 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 4

月 7 日起生效。

   （九）第九次调整

   根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2022 年 4 月 6 日至 2022

年 5 月 24 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累 计为

   根据公司 2021 年年度股东大会决议，公司 2021 年年度利润分配方案为：以

公司股权登记日总股本 409,470,786 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红

利 0.55 元（含税）；不以资本公积金转增股本；不送红股。

   鉴于上述原因，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩

转债”的转股价格将作相应调整：调整前“道恩转债”转股价格为 28.77 元/股，

调整后转股价格为 28.71 元/股。调整后的转股价格自 2022 年 6 月 2 日起生效。

   （十）第十次调整

   经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司非

公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕823 号），核准公司本次非公开发行

不超过 122,773,504 股新股。公司实际向特定投资者非公开发行人民币普通股 A

股 37,415,128 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格 20.62 元。公司已于

登记申请受理确认书》（业务单号：101000011927），相关股份登记到账后将正

式列入上市公司的股东名册。鉴于上述原因，根据公司可转换公司债券转股价格

调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由 28.71 元/股调整为 28.03 元/股，

调整后的转股价格自 2022 年 7 月 20 日起生效。

   （十一）第十一次调整

   根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2022 年 7 月 15 日至 2023

年 1 月 3 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为

的转股价格由 28.03 元/股调整为 28.00 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 1

月 5 日起生效。

   三、本次转股价格调整情况

第二十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三

个行权期行权条件成就的议案》，第三期股票期权行权期为 2022 年 12 月 23 日

至 2023 年 12 月 22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2023

年 1 月 4 日至 2023 年 3 月 23 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过

户的股数累计为 169,300 股。

   公司已于近期办理完成了 4 名股权激励对象限制性股票的回购注销事宜，合

计注销 1.8 万股，占回购注销前公司总股本的 0.004%，回购价格为 4.936 元/股，

回购价款共计 88,848 元。

   鉴于上述原因，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩

转债”的转股价格调整如下：

   P1= （ P0+A × k ） / （ 1+k ）=[28.00+4.936 × （-18,000/447,564,128 ） ×

×100%+（169,300/447,564,128）×100%]=27.99 元/股（按四舍五入原则保留小

数点后两位）。

   调整后的转股价格自 2023 年 3 月 27 日起生效。

   特此公告。

                                山东道恩高分子材料股份有限公司董事会

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